更有效地评估和应对资本市场的特定事项和风险

七是对于资本市场业务,事务所需要建立严格的质量控制政策和程序,以更有效地评估和应对资本市场的特定事项和风险。例如,对资本市场业务实施更严格的客户承接和业务保持程序,比如执行有针对性的额外批准程序;建立高风险客户的预警提醒机制、动态监控机制等;对于业务执行,除进行项目质量控制复核之外,还执行额外的报告复核制度等;执业技术部专门针对资本市场项目编制技术指引和开展培训等。

首页    新闻资讯    更有效地评估和应对资本市场的特定事项和风险